Implementación Efectiva de la Debida Diligencia: Estrategias Prácticas y Consideraciones Clave
En la era de la globalización y la interconexión comercial, salvaguardar la integridad empresarial se ha vuelto más crítico que nunca. La norma ISO 37001, centrada en la gestión antisoborno, es una herramienta esencial para las organizaciones que buscan no solo cumplir con estándares éticos, sino también prosperar en un entorno de negocios cada vez más complejo.
Esta normativa se posiciona como un marco normativo sólido que establece los requisitos para un sistema de gestión antisoborno. Su enfoque holístico no solo aborda los aspectos internos de la organización, sino que también se extiende a las relaciones con partes interesadas externas. Desarrollar la debida diligencia con esta norma implica internalizar sus principios fundamentales y aplicarlos de manera proactiva.
Antes de abordar la debida diligencia, es esencial tener una comprensión profunda de los principios que guían la norma ISO 37001. Esto incluye la necesidad de una cultura ética, la asignación de roles y responsabilidades claros, y la implementación de medidas preventivas y de detección, así mismo, dicho estándar destaca la importancia de identificar todas las partes interesadas, desde empleados hasta proveedores y socios comerciales. Este proceso sienta las bases para una evaluación completa de riesgos.
La debida diligencia se intensifica con una evaluación detallada de los riesgos y oportunidades asociados con cada parte interesada, esto implica considerar factores como ubicación geográfica, historial de integridad y la naturaleza de las transacciones comerciales, del mismo modo, y basándose en la evaluación de riesgos, se deben establecer medidas preventivas y correctivas efectivas. Esto incluye la formulación de políticas internas claras, la implementación de controles internos robustos y la capacitación continua de los empleados y socios comerciales.
La norma ISO 37001 establece realizar auditorías periódicas y monitoreo continuo para garantizar la eficacia del sistema de gestión antisoborno. Este enfoque proactivo permite ajustar las estrategias a medida que evolucionan los riesgos y las circunstancias comerciales.
Mtro. Rogelio F. Solís Cárdenas
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